論壇丨構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機(jī)制
來(lái)源：中國(guó)電力報(bào) 時(shí)間：2023-07-25 09:18
張志平 王爽
黨的二十大報(bào)告提出，要完善包括社會(huì)信用等在內(nèi)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)制度，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境；要弘揚(yáng)誠(chéng)信文化，健全誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制。以黨的二十大精神為指引，推動(dòng)能源行業(yè)信用體系發(fā)展，探索構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機(jī)制，是適應(yīng)國(guó)家社會(huì)信用體系建設(shè)總體部署，服務(wù)能源監(jiān)管工作需求，助力能源行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的新需求。
構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機(jī)制迫在眉睫
首先，構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機(jī)制是實(shí)行“放管服”改革的必然要求。能源企業(yè)是能源市場(chǎng)的主體，堅(jiān)持公平公開(kāi)公正的市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則，需要以公開(kāi)市場(chǎng)、公平競(jìng)爭(zhēng)為導(dǎo)向，為企業(yè)發(fā)展?fàn)I造更好的環(huán)境，“放管服”（即簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)）改革目標(biāo)就是培育公平市場(chǎng)，其核心內(nèi)容之一是對(duì)行政監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化創(chuàng)新。構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機(jī)制是對(duì)行政監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化創(chuàng)新的一項(xiàng)重要成果。
其次，構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機(jī)制是培育契約精神的有力推手。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)就是契約經(jīng)濟(jì)，通過(guò)契約方式規(guī)范市場(chǎng)主體行為是電力市場(chǎng)健康發(fā)展的根本保證和長(zhǎng)久之策。能源市場(chǎng)高速發(fā)展期正處于我國(guó)由熟人社會(huì)向契約社會(huì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，在能源行業(yè)中構(gòu)建起完善的信用監(jiān)管體系，對(duì)失信主體進(jìn)行懲戒，對(duì)于規(guī)范企業(yè)行為，培養(yǎng)契約精神有重要意義。
再次，構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機(jī)制是健全信用法治建設(shè)的客觀要求。法治是完善信用監(jiān)管的基石，要通過(guò)法治化途徑從根本上治理誠(chéng)信缺失問(wèn)題。構(gòu)建信用法治體系，要注重信用監(jiān)管立法，使信用監(jiān)管有法可依，要在法治基礎(chǔ)上建立健全信用監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制，通過(guò)推行信用承諾制、信用信息共享、事中事后監(jiān)管、分級(jí)分類監(jiān)管以及實(shí)施聯(lián)合懲戒等有效手段，提高監(jiān)管效率、減少監(jiān)管成本，發(fā)揮監(jiān)管效能。
最后，構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機(jī)制是提升能源行業(yè)整體信用水平的需要。要不斷提升企業(yè)守法意識(shí)、擔(dān)當(dāng)意識(shí)和信用責(zé)任意識(shí)，引導(dǎo)企業(yè)守信踐諾、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)；要增加能源企業(yè)失信成本，“讓守信者處處受益、失信者寸步難行”，最大程度防止失信行為的發(fā)生；要強(qiáng)化信用修復(fù)指導(dǎo)，有效幫助企業(yè)開(kāi)展信用修復(fù)，使其及時(shí)止損?？傊ㄟ^(guò)提高能源企業(yè)的自身誠(chéng)信意識(shí)，營(yíng)造守信氛圍，從而提升整個(gè)行業(yè)信用水平。
然而，構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機(jī)制的過(guò)程中仍然存在諸如企業(yè)誠(chéng)信意識(shí)薄弱、信用監(jiān)管與實(shí)際工作脫節(jié)、部門間“各自為戰(zhàn)”等問(wèn)題。一是雖然企業(yè)誠(chéng)信意識(shí)隨著能源監(jiān)管機(jī)制建設(shè)的深入逐步提升，但是由于之前失信成本較低，市場(chǎng)主體對(duì)守信長(zhǎng)期收益存疑，能源行業(yè)整體誠(chéng)信文化形成仍需時(shí)日。二是按照“放管服”改革總體部署，能源行業(yè)資質(zhì)審查工作采取放寬市場(chǎng)主體準(zhǔn)入門檻，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的措施。此舉雖然可以降低企業(yè)制度性交易成本，也導(dǎo)致進(jìn)入市場(chǎng)能源企業(yè)數(shù)量激增的同時(shí)質(zhì)量良莠不齊，與之相對(duì)應(yīng)的是擔(dān)負(fù)能源監(jiān)管重要職責(zé)的能源派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管范圍廣、任務(wù)多、人員少，監(jiān)管力量不足。信用體系建設(shè)投入資源有限，信用手段未與業(yè)務(wù)工作深入融合，未能發(fā)揮其應(yīng)有作用。三是作為信用監(jiān)管的制定者和執(zhí)行者，政府部門缺位、越位、錯(cuò)位現(xiàn)象仍然存在，部門間“各自為戰(zhàn)”，能源監(jiān)管部門與地方政府部門構(gòu)建跨地域跨部門的信用聯(lián)合懲戒體系仍有待完善，開(kāi)展聯(lián)合監(jiān)管時(shí)容易出現(xiàn)信息歸集不全面、權(quán)責(zé)分工不明晰、審管銜接不暢通、問(wèn)題回溯不及時(shí)等問(wèn)題，如未能實(shí)施有效懲戒，將嚴(yán)重影響監(jiān)管效果。
構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機(jī)制需多方聯(lián)動(dòng)
國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的《“十四五”現(xiàn)代能源體系規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃》）提出，“創(chuàng)新監(jiān)管方式，構(gòu)建統(tǒng)一規(guī)范、信息共享、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的監(jiān)管體系”“推動(dòng)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制”。以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機(jī)制應(yīng)與監(jiān)管各項(xiàng)工作緊密結(jié)合，在監(jiān)管前期實(shí)現(xiàn)信用信息資源共享并實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，在監(jiān)管過(guò)程中突出事中事后監(jiān)管、分級(jí)分類監(jiān)管、有針對(duì)性的精準(zhǔn)監(jiān)管以及多部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)的綜合監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管效能。
第一，建立信用信息歸集—共享—分析—應(yīng)用機(jī)制。打破部門間的信息壁壘，將分散在不同部門的信用信息進(jìn)行有效整合，實(shí)現(xiàn)信息的歸集共享，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析手段進(jìn)行及時(shí)匯總分析，將分析結(jié)果運(yùn)用于聯(lián)合執(zhí)法及失信懲戒實(shí)際工作當(dāng)中，有效推動(dòng)部門間協(xié)同。實(shí)現(xiàn)以上目標(biāo)，首先要將分散于各部門之間不同口徑的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，為信用監(jiān)管提供基礎(chǔ)支持；其次要建立一體化多功能信用服務(wù)平臺(tái)，整合各部門信用信息資源，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析模塊，實(shí)現(xiàn)平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)提示、強(qiáng)化監(jiān)管及聯(lián)合懲戒等多功能集合；最后提取有效樣本，能源行業(yè)要按照能源類別（電力、煤炭、油氣等）及監(jiān)管類別（能源安全、市場(chǎng)、環(huán)保等）分別提取有效分析樣本，對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行科學(xué)合理統(tǒng)計(jì)分析，促進(jìn)信用監(jiān)管分級(jí)分類管理。
第二，信用監(jiān)管手段與業(yè)務(wù)監(jiān)管相融合。能源監(jiān)管工作涵蓋煤炭、石油、天然氣、電力、新能源和可再生能源等能源類別，擁有能源發(fā)展戰(zhàn)略建議、能源行業(yè)管理、能源預(yù)測(cè)預(yù)警等諸多職能，信用監(jiān)管應(yīng)多維度深度融入監(jiān)管各項(xiàng)工作。目前信用監(jiān)管手段已經(jīng)與電力資質(zhì)管理、電力建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理以及電力市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)管等工作融合，取得了一定成效。信用手段與監(jiān)管工作深入融合，還表現(xiàn)在信用監(jiān)管貫穿監(jiān)管工作全流程，依托能源行業(yè)信用信息平臺(tái)做好不良信用信息的歸集分類，建立重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)清單，依據(jù)清單開(kāi)展以信用為基礎(chǔ)的分級(jí)分類的差異化監(jiān)管，提升信用監(jiān)管的針對(duì)性和精準(zhǔn)性；開(kāi)展監(jiān)管核查，根據(jù)監(jiān)管對(duì)象公共信用綜合評(píng)價(jià)結(jié)果合理確定抽查比例和頻次；發(fā)現(xiàn)不符合要求的企業(yè)，按規(guī)定予以處理后應(yīng)及時(shí)納入信用系統(tǒng)；將監(jiān)管結(jié)果通過(guò)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行歸集公示；對(duì)于符合規(guī)定的失信企業(yè)依法依規(guī)快速協(xié)助其完成信用修復(fù)，實(shí)現(xiàn)信用監(jiān)管與監(jiān)管全流程的有效銜接、閉環(huán)管理，提升監(jiān)管效能。
第三，建立多方協(xié)同聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制。打破信用監(jiān)管“各自為戰(zhàn)”模式，打造內(nèi)部對(duì)接、外部協(xié)同、全面覆蓋的信用監(jiān)管體系，構(gòu)建跨地域跨部門的信用協(xié)調(diào)機(jī)制體系。能源監(jiān)管部門依托能源行業(yè)信用信息平臺(tái)以及各專業(yè)平臺(tái)，橫向?qū)觾?nèi)部各專業(yè)部門，打通行政許可、監(jiān)管統(tǒng)計(jì)、行政檢查、行政處罰、企業(yè)失信情況等信息孤島，實(shí)現(xiàn)信用信息的實(shí)時(shí)共享，建立常態(tài)化信息溝通機(jī)制。與地方政府部門溝通協(xié)作，試點(diǎn)接入地方政府信用信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)地方信用監(jiān)管與能源信用監(jiān)管工作聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)信用監(jiān)管的外部延伸。完善協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信用監(jiān)管的全面覆蓋。不斷完善信用信息聯(lián)查機(jī)制、信用風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)控機(jī)制、信用修復(fù)聯(lián)辦機(jī)制以及信用懲戒聯(lián)合機(jī)制等相關(guān)協(xié)調(diào)機(jī)制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合力推進(jìn)信用監(jiān)管工作，實(shí)現(xiàn)信用監(jiān)管的全面覆蓋，不斷提升信用監(jiān)管效能。
構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機(jī)制工作任重而道遠(yuǎn)，需要各方共同努力，積極配合，才能讓信用監(jiān)管真正在能源監(jiān)管工作中發(fā)揮其應(yīng)有作用，護(hù)航能源行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。
（作者單位：國(guó)家能源局東北監(jiān)管局）
責(zé)任編輯：楊苗苗
