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第六屆亞太能源監(jiān)管論壇丨暢談電力市場化改革進展成效

來源：中國電力報 時間：2023-11-20 13:50

　　11月16日，第六屆亞太能源監(jiān)管論壇分論壇三——能源改革與市場建設(shè)在廣東省深圳市舉行，來自國內(nèi)外能源（電力）監(jiān)管機構(gòu)、能源企業(yè)、高校、科研院所等部門的領(lǐng)導、專家，圍繞能源改革與市場建設(shè)關(guān)鍵領(lǐng)域和熱點問題開展交流，國家能源局南方監(jiān)管局副局長余保東主持并組織論壇討論。

　　提問1：2021年3月，國家首次提出構(gòu)建新型電力系統(tǒng)；2021年12月，中央全面深化改革委員會第二十二次會議審議通過了《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一電力市場體系的指導意見》。您如何理解新型電力系統(tǒng)建設(shè)與市場機制的關(guān)系，請您介紹一下全國統(tǒng)一電力市場體系建設(shè)進展情況。

國家能源局法改司副司長楊珺

　　為實現(xiàn)“雙碳”目標，中國明確要構(gòu)建新型電力系統(tǒng)。與傳統(tǒng)電力系統(tǒng)相比，新型電力系統(tǒng)有兩個主要不同：一是可再生能源占比不斷提升；二是多元主體參與相應(yīng)的源網(wǎng)荷儲協(xié)同互動。要構(gòu)建這樣的新型電力系統(tǒng)，需要更加靈活智能的基礎(chǔ)設(shè)施和能調(diào)動大量經(jīng)營主體有序行動的市場信號，以及合理的配套政策。其中，能有效引導電力投資、生產(chǎn)和消費的電力市場機制，是新型電力系統(tǒng)的引擎。

　　2015年，中國明確構(gòu)建有效競爭的電力市場結(jié)構(gòu)和市場體系，2022年進一步明確加快建設(shè)全國統(tǒng)一電力市場體系。目前，多層次統(tǒng)一電力市場體系已初具雛形：一是交易品種不斷豐富，涵蓋電力中長期、現(xiàn)貨、輔助服務(wù)，從山西、廣東等五個現(xiàn)貨市場試點兩年左右的運行實踐來看，電力現(xiàn)貨市場發(fā)現(xiàn)分時電價、改變計劃調(diào)度、提高資源配置效率、提升安全保供能力、促進新能源消納的作用明顯；二是市場范圍覆蓋省間、省內(nèi)，國網(wǎng)經(jīng)營區(qū)及蒙西的省間現(xiàn)貨交易，初步實現(xiàn)全國范圍的電力資源余缺互濟和清潔能源消納；三是經(jīng)營主體更趨多元，獨立的配電、售電、儲能、負荷聚集商等新型主體充分參與的批發(fā)和零售交易機制逐步完善。建立市場機制、擴大市場范圍、鼓勵多元參與，已是中國適應(yīng)新型電力系統(tǒng)的“市場三件套”。

　　中國電力市場化、能源低碳化并行推動，面臨不少的困難和挑戰(zhàn)，例如可再生能源快速發(fā)展與短期內(nèi)電力/能源可靠供應(yīng)如何兼顧，適應(yīng)高比例可再生能源接入的市場機制還需如何完善，電價政策、可再生能源發(fā)展政策、綠電綠證等環(huán)境價值相關(guān)產(chǎn)品交易機制如何銜接協(xié)同等。

　　我們希望持續(xù)在適應(yīng)新型電力系統(tǒng)的電力改革和市場建設(shè)方面深化國際交流合作，互學互鑒，助力各國更高效地優(yōu)化完善電力市場機制和政策設(shè)計，從而促進能源轉(zhuǎn)型發(fā)展。

　　提問2：南方區(qū)域電力市場建設(shè)運行過程中需要協(xié)調(diào)好哪些矛盾和利益？是如何處理的？下一步在加快南方區(qū)域電力市場建設(shè)，推動構(gòu)建更加完善的多層次統(tǒng)一電力市場體系方面有哪些思考？

　　區(qū)域市場的建設(shè)面臨三方面挑戰(zhàn)，首先區(qū)域市場建設(shè)本身就是一個挑戰(zhàn)，南方區(qū)域電力市場是國家發(fā)展改革委、國家能源局批復的全國第一個區(qū)域市場，意味著國內(nèi)不可能有現(xiàn)實可循、照搬的經(jīng)驗去復制，需要我們更多地去創(chuàng)新。其次是來自區(qū)域市場的問題導向，為什么要建設(shè)區(qū)域市場？建設(shè)區(qū)域市場首先要解決上一輪市場建設(shè)中遺留的問題，如各地市場的規(guī)則、方法不統(tǒng)一，要完全做到互聯(lián)互通還比較困難。這些問題在原有體系中很難解決，必須要建設(shè)新模式的市場。最后，是在建設(shè)過程中，特別是試運行過程中發(fā)現(xiàn)的關(guān)鍵問題，如省間利益調(diào)整、“水火同臺競價”、新能源高比例接入、低成本電源搭車漲價、大水電參與現(xiàn)貨以及市場運營協(xié)同等問題。

　　對于迎接挑戰(zhàn)，我們要充滿信心，攻堅克難。因為政策背景發(fā)生了變化，在國內(nèi)大循環(huán)、全國統(tǒng)一大市場體系建設(shè)背景下，各方面大局意識顯著增強。同時，前期市場建設(shè)使市場意識得到培養(yǎng)，價格波動承受力提升，為市場技術(shù)和管理打下堅實基礎(chǔ)。

　　我們按照“帕累托”的思路推進改革。一是抓大放小，先增量后存量，保持歷史延續(xù)性，省內(nèi)優(yōu)化為主，逐步放開省間優(yōu)化；二是以空間換時間，分省推進現(xiàn)貨價格應(yīng)用，現(xiàn)貨價格首先反映供需信號；三是分階段、分批次開展商業(yè)結(jié)算，分步驟實現(xiàn)五省區(qū)市場融合，具備條件的省區(qū)率先進入試運行，五省區(qū)再進入試運行，最后進入長周期的、連續(xù)的運行。

　　南方區(qū)域電力市場的建設(shè)秉持“開放搞改革”，通過區(qū)域電力市場建設(shè)聯(lián)席會議制度讓各方代表共商共建，能更好地達到區(qū)域市場的建設(shè)目的。

　　提問3：南方（以廣東起步）電力現(xiàn)貨市場是國家第一批現(xiàn)貨市場試點，如何為南方區(qū)域電力市場建設(shè)發(fā)揮積極作用，讓廣東電力市場更好地融入?yún)^(qū)域市場以及全國統(tǒng)一電力市場體系？

　　廣東在省級電力市場建設(shè)方面，始終走在全國前列，建立了“計劃+市場”雙軌模式、“批發(fā)+零售”一體化設(shè)計、“中長期+現(xiàn)貨+輔助服務(wù)”各品種協(xié)同運行的市場體系架構(gòu)，形成了“全覆蓋、全電量、全流程、全穿透”科學合理的市場運營機制。同時，我們相繼推動可再生能源、新型獨立儲能進入現(xiàn)貨市場，完善綠電交易機制?，F(xiàn)階段，廣東電力市場交易活躍，秩序良好，日趨完善，逐漸成熟。

　　關(guān)于省級市場如何融入和服務(wù)區(qū)域市場及全國統(tǒng)一電力市場，《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一電力市場體系的指導意見》強調(diào)，“充分發(fā)揮省級市場的基礎(chǔ)作用”“有序推進區(qū)域市場建設(shè)，加強不同層次市場的耦合與有序銜接”“條件成熟時，支持省級、區(qū)域級市場與國家市場融合發(fā)展”。

　　南方區(qū)域電力市場落實國家要求，自2022年批復建設(shè)以來，積極謀劃建立區(qū)域內(nèi)統(tǒng)一的市場交易規(guī)則、業(yè)務(wù)標準、制度體系、交易平臺。按照現(xiàn)貨市場“聯(lián)合出清，兩級協(xié)同運作”，中長期市場“兩級市場，有序銜接”的網(wǎng)省協(xié)同原則，穩(wěn)步推進跨省市場和省內(nèi)市場共同發(fā)展。

　　我們將繼續(xù)全面支持、積極融入南方區(qū)域電力市場建設(shè)。一方面，保持南方（以廣東起步）電力現(xiàn)貨市場連續(xù)運行，不斷完善市場交易機制，探索雙邊報價、容量市場、清潔能源消納等創(chuàng)新機制，繼續(xù)先行先試，推動高質(zhì)量發(fā)展。另一方面，落實區(qū)域市場建設(shè)任務(wù)，穩(wěn)妥有序做好與區(qū)域市場的耦合和銜接，實現(xiàn)兩級市場的融合發(fā)展。

　　提問4：請您談一談新型電力系統(tǒng)建設(shè)背景下電力市場風險防范方面的相關(guān)認識及思考。

　　電力市場風險包括運行風險、價格風險、信用風險、管理風險、輿情風險，這些風險有一些共同的特征，但也有各自的演變規(guī)律，特別是在新型電力系統(tǒng)下面衍生出一些新的特征，這些特征都需要認真研究，審時度勢、加以解決，其中價格風險最為敏感、最難防范。

　　電力市場價格風險防范有三個特點，即三難：識別難、認定難、處置難。新型電力系統(tǒng)下又衍生出三個新的特點：一是風險的影響更大；二是形式更加多樣；三是風險防范更難。

　　我們想解決好三個問題：一是如何把握好市場價格發(fā)現(xiàn)和風險防范之間的平衡問題。市場價格發(fā)現(xiàn)，希望市場可以反映供需、可以引導投資、可以建立用戶激勵，但是對風險防范來講，既要防范價格太高，又要防范價格太低，還要防范價格一成不變；二是如何實現(xiàn)對群體性行為的個性化甄別問題。市場主體有意無意地形成了一些共識，形成了一些一致性的市場報價行為；三是如何將市場交易大數(shù)據(jù)的可能性分析轉(zhuǎn)化成為市場監(jiān)管法規(guī)化處置的依據(jù)。市場主體的行為分析是基于大數(shù)據(jù)的，大數(shù)據(jù)只能做可能性分析，監(jiān)管卻要有100%的把握，如何從99.9%過渡到100%。這三個問題是困擾我們風險防范的難點問題。

　　為什么會出現(xiàn)這樣的風險問題？事實上我們防范風險，防范的是風險而不是市場主體的行為，但是我們很多風險防范的措施，直接作用于市場主體行為。那我們能不能圍繞市場風險開展工作呢？我們提出基于市場風險的“保鏢式”市場防范和監(jiān)管服務(wù)。首先它既服務(wù)于市場主體，也服務(wù)于整個市場。其次它是“保鏢式”的，用數(shù)據(jù)和事實說話，一切取決于風險系數(shù)的分析結(jié)果。三是“柔性化”監(jiān)管，它是針對市場主體行為的，但對于市場風險來說它是剛性的，由以行為為標準向以風險大小為標準轉(zhuǎn)變。四是要把風險防范貫穿于風險監(jiān)測、識別、認定、防范、處置的全過程，特別要為行政處置提供法律依據(jù)和手段。五是要體現(xiàn)出階梯式、漸進式的處置，即風險預警到市場化處置、市場治理管理、行政處置、法律處置，我們還可以建立一些措施，使風險越近越大，我們的反制越快越強。最后要體現(xiàn)出市場主體和監(jiān)管機構(gòu)的演化博弈過程，通過模擬這個過程，見招拆招，化解風險。

　　提問5：在全國統(tǒng)一電力市場體系建設(shè)進程中，我國啟動建設(shè)電力金融市場還需要具備哪些條件？下一步又將如何推進電力金融市場的建設(shè)？

　　啟動建設(shè)電力金融市場需要考慮的條件，首先是電力現(xiàn)貨市場的成熟程度。按照證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，商品期貨及衍生品上市的前提條件是對應(yīng)的商品現(xiàn)貨市場已成熟穩(wěn)定運行超過一年，市場中存在較為充分的市場競爭，且在運行中沒有發(fā)生重大事故。在條件成熟的情況下，廣東、山西等較為成熟的市場可以率先結(jié)束試運行狀態(tài)，為建設(shè)電力期貨市場奠定基礎(chǔ)。

　　其次，電力金融產(chǎn)品的設(shè)計需要充分考慮我國的國情和我國電力行業(yè)的特點。我認為國內(nèi)電力金融產(chǎn)品的設(shè)計應(yīng)該主要考慮以下幾個方面：一是，考慮我國幅員遼闊、各區(qū)域能源稟賦差異巨大等特點。需要針對各區(qū)域的具體需求和問題設(shè)計相應(yīng)的電力金融產(chǎn)品。二是，除了期貨衍生品外，債券型的電力金融產(chǎn)品也應(yīng)該是未來重點考慮的發(fā)展方向。三是，考慮與綠電掛鉤的金融產(chǎn)品，為綠電市場提供流動性。

　　再次，期貨交易所、券商等金融機構(gòu)需要與電力交易機構(gòu)形成一個互補性的銜接合作模式。電力交易機構(gòu)應(yīng)該主要負責物理性的電力市場運營，并負責相應(yīng)的信息披露等工作。金融機構(gòu)主要負責金融產(chǎn)品的開發(fā)和電力金融市場的運營。這樣的合作模式在其他國家是有先例的，可以為我國的電力金融市場的建設(shè)提供參考。

　　最后，建立電力金融市場，需要協(xié)調(diào)國家能源局與證監(jiān)會針對電力金融市場構(gòu)建新的監(jiān)管體系。

　　責任編輯：高慧君

　　校對：吳蘇靈